报告中涵盖了注册零售货币交易商（RFED）和自营经纪商处，包括嘉盛（Gain Capital Group LLC） 、IG US LLC、盈透（Interactive Brokers LLC）、安达（OANDA Corporation）、CHARLES SCHWAB Futures & Forex LLC 和 Trading.com Markets 。

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9月12日，英国金融行为监管局（FCA）宣布对金融广告审批进行新的改革。FCA指出，为不受监管的公司审批金融营销的公司必须证明其具备审批广告所需的技能和专业知识。那些签署广告的公司必须了解产品，确保推广准确无误，并公平地平衡风险与回报。

监管机构提醒公众，该公司不是一家马耳他注册公司，也没有得到该监管机构的许可或授权，不应提供当地法律规定要求必须取得授权的投资服务和其它金融服务。

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南非金融部门行为管理局（FSCA）本周针对Presidential Blues FX（又称Presidential）发出警告。该监管机构提醒公众在与该实体开展金融服务相关的业务时谨慎行事。根据FSCA得到的信息，Presidential向公众许诺不切实际的投资回报，并以此从公众手中索取资金。然而，该实体未根据任何金融行业法律得到提供金融产品或服务的授权，即没有得到FSCA的许可。

破产的加密货币交易所FTX周三获得了美国法院的许可，可清算其加密货币资产。该公司表示，此举将使其能够以美元偿还客户，并最大限度地降低与加密市场价格波动相关的风险。

五名涉嫌参与大规模加密货币骗局的个人在一次联合国际行动中于泰国被捕，其中四名中国公民，一名老挝公民。目前他们面临多项指控，包括公共欺诈和洗钱。截至9月4日，反洗钱办公室已扣押了价值5.85亿泰铢的资产。

根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的的外币交易。

CME Group董事总经理兼金属产品全球主管Jin Chang Hennig表示：“许多投资者都认为黄金是一种避险资产，特别是在经济波动和地缘政治不稳定的时期。不断增长的黄金需求推动了CMEGroup黄金市场的飙升，微型黄金期货合约的日均交易量同比增长了40%，我们的基准黄金期货合约的交易量同比增长了17%。通过推出新的微型黄金期权合约，扩大我们的产品范围，各个规模的交易者将能更灵活地对黄金进行投资。”

近日，马来西亚证券委员会(SC)将外汇经纪商OctaFX列入其投资者警报名单。在过去的一年里，OctaFX还被马来西亚国家银行(BNM)列入金融消费者警报名单。

CySEC周一（9月11日）发布公告表示，“根据《2007年洗钱和恐怖主义融资防制法》第61E(5)(b)条和《加密资产服务提供商注册指令》第7(1)(a)条，（CySEC）决定将注册号为022/22的公司Binance Cyprus Ltd从其加密资产服务提供商注册列表中删除。”

英国金融行为监管局（FCA）上周对48家未授权公司发出警告，原因是这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。

这些平台在社交媒体或在线视频网站上投放广告，利用快速致富的噱头吸引投资者，还常常提供虚拟货币、交易软件或培训课程。受害者若点击了广告或下载了手机应用程序，便会接到骗子的电话，得到骗子给出的投资建议。

CySEC警告称，在最新的CySEC克隆网站中，存在一些复杂的假冒网站（cysecregulatory.com 和 www.cysecgov.com），它们包含CySEC的图标、公告、图片和电子邮件地址。另一个诈骗网站（Cysecs.group）包含一个虚假的塞浦路斯授权投资公司名单链接和其他未经授权或欺诈性经纪商的链接。来自CySEC的真实电子邮件包含以gov.cy结尾的地址，但一些骗子也克隆了这些地址。

最近的一项有针对性的审查对样本金融发行人的DDO做法进行了检查，发现大多数零售客户在交易差价合约时都亏损了。ASIC副主席Karen Chester表示：“ASIC感到失望的是，一些高风险零售产品发行人在履行其设计和分销义务(DDO)方面几乎没有做出任何改变。”

根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的的外币交易。