近日币安与泰国皇家警方网络犯罪调查局（CCIB)合作，打击利用数字资产进行非法金融活动的犯罪网络。币安的调查团队提供了有价值的信息，帮助CCIB逮捕涉及重大加密货币诈骗案的犯罪分子。由于币安和恒生指数共享的信息，CCIB成功逮捕了该犯罪组织的五名主要成员，没收了价值约100亿泰铢(2.77亿美元)的资产。这些资产包括豪车、房产、土地、各种高端物品。目前已有3,200多名受害者要求赔偿。

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根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的的外币交易。

ActivTrades和Saxo Bank则以35%的客户账户盈利率并列第二。客户账户盈利率排名前五的其他经纪商还有JFD Brokers（33.04%）和ADS Securities（33%）。此外，盈利率超过30%的还包括ThinkMarkets（31.69%）、TeraFX（30.12%）、FXCM（30%）和IG Group（30%）。

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香港加密货币交易平台 JPEX 连日来案件持续发酵，继林作、网红陈怡等被捕后，警方昨天再逮捕3名涉案男子，包括一名31岁姓朱的YouTuber，另外两人是32岁姓黄及25岁姓莫男子。香港警方表示，这起案件波及的人越来越多，目前已有超过2000人报警声称受害，截至周三下午5时，警方就JPEX案接获共2086名受害人报案，当中涉及金额约13亿港元（约12.14亿元人民币）。令人意想不到的是，JPEX事件也开始波及台湾甚至新加坡。13日香港SFC公开警告JPEX运营问题后，台湾JPEX位于台北东区、楼高13层的

7月底，CONSOB已下令封禁了3个非法提供金融服务的网站。近日，意大利金融监督机构CONSOB又将5个未经授权提供金融服务的网站纳入黑名单。截至目前，被封禁的非法网站总数达到935个。

美国商品期货委员会周三（9月20日）宣布对注册掉期交易商StoneX Markets LLC（StoneX）发出起诉和解令，原因是该公司未能披露数千项交易前中期市场标记（PTMMM），违反了CFTC适用于掉期交易商的《商业行为准则》。该命令要求StoneX支付65万美元的民事罚款，完成补救措施并向执法部门提交合规报告。

本周三，盈透证券（Interactive Brokers）的澳洲本地分公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）处以832,500澳元（约合538,000美元）的罚款。该公司因未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动而受到处罚。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周三（2023年9月20日）宣布，将相关提供商——向零售客户提供相关金融产品个人建议的金融顾问（包括分时股票顾问）——的注册日期进一步推迟至2024年2月1日。

报告中涵盖了注册零售货币交易商（RFED）和自营经纪商处，包括嘉盛（Gain Capital Group LLC） 、IG US LLC、盈透（Interactive Brokers LLC）、安达（OANDA Corporation）、CHARLES SCHWAB Futures & Forex LLC 和 Trading.com Markets 。

9月12日，英国金融行为监管局（FCA）宣布对金融广告审批进行新的改革。FCA指出，为不受监管的公司审批金融营销的公司必须证明其具备审批广告所需的技能和专业知识。那些签署广告的公司必须了解产品，确保推广准确无误，并公平地平衡风险与回报。

监管机构提醒公众，该公司不是一家马耳他注册公司，也没有得到该监管机构的许可或授权，不应提供当地法律规定要求必须取得授权的投资服务和其它金融服务。

南非金融部门行为管理局（FSCA）本周针对Presidential Blues FX（又称Presidential）发出警告。该监管机构提醒公众在与该实体开展金融服务相关的业务时谨慎行事。根据FSCA得到的信息，Presidential向公众许诺不切实际的投资回报，并以此从公众手中索取资金。然而，该实体未根据任何金融行业法律得到提供金融产品或服务的授权，即没有得到FSCA的许可。

破产的加密货币交易所FTX周三获得了美国法院的许可，可清算其加密货币资产。该公司表示，此举将使其能够以美元偿还客户，并最大限度地降低与加密市场价格波动相关的风险。

五名涉嫌参与大规模加密货币骗局的个人在一次联合国际行动中于泰国被捕，其中四名中国公民，一名老挝公民。目前他们面临多项指控，包括公共欺诈和洗钱。截至9月4日，反洗钱办公室已扣押了价值5.85亿泰铢的资产。

根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的的外币交易。