为帮助澳大利亚金融消费者保护资金安全，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）于去年11月8日起，将原先《您应避免打交道的公司名单》升级为《投资警示名单》，帮助投资者了解哪些金融服务提供商不值得信赖。

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根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的的外币交易。

2024年1月30日，新西兰金融市场管理局（NZ FMA）就冒用英国金融行为监管局（FCA）名义的资金追回骗局发出警告。

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然而，FTX仍表示预计无法全额偿还客户债务。其中一些客户反驳了该公司把他们的加密货币价值与破产时的价值挂钩的主张。由于近期比特币的反弹，该价值自2022年以来已经大幅上涨。

近日，德国联邦金融监管局（BaFin）对5家新投资网站发出了警告，这些网站的经营者在未获得必要授权的情况下提供金融和投资服务。

Zomato的发言人在去年表示：“Zomato拥有大量经常使用UPI支付食品订单的客户。我们作为ICICI Bank的技术合作伙伴，正在为客户提供在Zomato应用上创建UPI ID的便利，使他们可以在同一应用中完成支付，无需切换到其他应用。”

2023年8月23日，美国证券交易委员会（SEC）以3比2的投票通过了《证券交易法》第15b9-1条的修正案。简而言之，这一修正缩小了自营交易经纪商无需通过获得美国金融业监管局（FINRA）会员资格的豁免范围。

继去年8月在英国取得支付牌照后，欧洲支付解决方案提供商payabl.宣布成功获得塞浦路斯中央银行颁发的电子货币机构（EMI）牌照。这一消息标志着该公司将有机会将其支付服务拓展至整个欧洲经济区。

2023 年，全球金融监管机构（尤其是美国）的执法行动激增。一项分析涵盖了美国证券交易委员会 (SEC)、商品期货交易委员会 (CFTC)、英国金融行为监管局 (FCA) 以及法国、德国、荷兰和新加坡等监管机构实施的处罚。调查结果描绘了一幅令人担忧的画面：整个金融服务行业的合规失败不断升级。

意大利金融市场监管局CONSOB已下令关闭4个非法提供金融服务/金融产品的网站。截至目前，被封禁的非法网站总数达1008家。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布自1月19日起注销Indie Advice（Indie Advice Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的的外币交易。

英国金融行为监管局 (FCA) 对布莱克本居民Guy Flintham提起刑事诉讼，指控其通过虚假陈述实施欺诈，并在未经授权的情况下开展受监管的活动。

据南非金融部门行为管理局（FSCA）称，有一家名为“Wealthfront”的实体与多名个人正在以WhatsApp和Facebook用户为目标，兜售自称有FSCA监管的投资计划，并向潜在受害者承诺了不切实际的回报率。

美国期货业协会（FIA）发布了2023年全球交易所期货和期权交易报告，报告突显了衍生品交易总体上的激增。期货和期权交易量达到了前所未有的1373亿份合约，增长了64%，标志着上市衍生品交易活动连续第六年创下历史新高。