“汇丰银行的欺诈和操纵性掉期交易和欺骗构成了对客户信任的严重背叛，专门为汇丰银行谋利而损害其客户利益。”

商品期货交易委员会 (CFTC) 已发布两项命令，分别针对：

HSBC Bank USA, NA (HSBC) 欺诈和操纵掉期交易和欺骗；

 HSBC、HSBC Securities (USA) Inc. 和 HSBC Bank plc（统称为 HSBC Affiliates）未能按照 CFTC 记录保存要求维护、保存和制作与某些离线通信（通常通过聊天或社交进行）相关的记录媒体消息传递平台）。

监管机构还发现汇丰银行和汇丰银行附属公司未能就每组行为认真监督与其在 CFTC 注册的业务相关的事项。

“注册人必须更新和调整他们的内部合规计划”

汇丰银行被责令为欺诈和操纵掉期交易和欺骗以及相关违规行为支付 4500 万美元，汇丰银行附属公司为与线下通信相关的违规行为支付 3000 万美元。

此外，上述汇丰银行实体必须立即采取有效的补救措施，以确保遵守相关的商品交易法 (CEA) 和委员会规定，包括确保适当的记录保存和监督。

CFTC 委员克里斯汀约翰逊对汇丰银行的“令人深感不安”的行为发表评论，希望市场参与者了解这些违规行为的严重性，并注意到未来类似的不当行为可能会受到更严厉的处罚。

“汇丰银行的欺诈性和操纵性掉期交易和欺骗构成了对客户信任的严重背叛，专门为汇丰银行谋利而损害其客户利益。汇丰银行的主管和高级管理人员知道并有时参与了这种不当行为，突显了汇丰银行合规和监管失误的严重性。

“此外，汇丰银行未能制定政策和程序来防止或发现此类不当行为，并且确实未能在意识到不当行为的某些情况下做出充分回应。同时，和解令承认汇丰银行自涉案行为（大部分发生在五年多前）以来已采取重大补救措施，并包含额外承诺以防止围绕预对冲的不当行为。该命令还承认汇丰银行与执法部门调查此事的实质性合作，并指出此处处以的民事罚款（4500 万美元）比承认该合作和补救措施的罚款有所减少。

“关于今天发布的第二项命令，涉及与离线通信有关的记录保存和监管失败，汇丰附属公司的违规行为与去年 9 月针对其他一些银行及其附属期货委员会发布的命令中所涉及的违规行为实质上相似我当时谈到的商户，以及昨天宣布的与新斯科舍银行和丰业资本美国公司（统称为“BNS”）达成的和解协议。

“正如我当时指出的那样，使用未经批准的通信方法的恶劣和普遍性质——这些方法没有按照 CFTC 法规的要求进行监控、审查和捕获——破坏了我们依赖注册人建立的记录保存和监管框架，而不是只是为了防止和发现不当行为，而是为了使委员会能够进行检查和调查，并执行 CEA 和委员会的规定。我继续强调，注册人必须更新和调整其内部合规计划以跟上技术变革的步伐，但更重要的是，即使市场面临快速变化，也必须确保其组织各级的合规文化。”