近期，全球多个国家的金融监管机构加大了对违法金融活动的打击力度，特别是针对那些涉嫌诈骗和违规操作的平台。一些平台因为涉及欺诈行为而被处以重罚并被加入黑名单，其他一些则因为虚假宣传或未经许可非法提供外汇交易服务而受到惩处。

  商品期货交易委员会（CFTC）最近对NinjaTrader Clearing, LLC（简称NTC）处以983,425美元罚款，原因是该公司未能有效监督员工处理与诈骗案件相关的账户。

  CFTC的指控指出，这家位于伊利诺伊州的期货交易商在监督员工处理疑似诈骗账户方面存在重大疏忽。当监管机构发出法定限制令，要求NinjaTrader立即冻结或限制这些账户时，公司未能及时响应。这导致了超过20万美元的未平仓合约价值损失，加剧了诈骗行为带来的财务损害。CFTC特别指出，NinjaTrader缺乏应对此类紧急情况的充分政策和程序，是导致问题恶化的关键因素。

  值得注意的是，自2020年底以来，NinjaTrader在处理涉及标记账户的法院命令方面未能建立适当的协议。即便在2022年1月收到了法定限制令，公司仍允许这些疑似诈骗的账户保持活跃，这无疑加剧了问题的严重性。作为和解协议的一部分，NinjaTrader不仅需要支付75万美元的民事罚款，还需向欺诈受害者赔偿233,425美元。

  此外，CFTC上个月还对纳斯达克期货（Nasdaq Futures）处以了2200万美元的罚款，原因是该公司在激励项目上存在监管违规行为。纳斯达克期货曾在2015年7月至2018年7月期间作为指定合约市场（DCM）运营能源期货合约，期间实施了名为DMM的激励计划。然而，CFTC指出，尽管纳斯达克期货公开披露了给予市场制造者的固定津贴，但未能按相关法规要求披露基于交易量的支付部分，且在接受询问时提供了虚假信息，后期将会受到法律制裁。

  商品期货交易委员会（CFTC）近期采取果断行动，正式对四家涉嫌违法违规的实体提起了严厉指控，核心问题在于这些实体未依法注册为期货佣金商，从而涉嫌违反了《商品交易法》及CFTC制定的相关监管条例。针对此系列违规行为，CFTC已向每一家被指控实体分别递交了诉状，明确要求法院颁布禁令，强制这些实体立即停止并彻底放弃所有违反法律及监管要求的行为。

  被纳入此次法律行动的四家实体分别为：cryptoiminerstrade.com、Expert Stocks Zone、FalconForexBot、swiftminingexpert.com

这些实体均声称提供基于外币、加密货币等商品价值的二元期权交易服务，并自封为市场领导者，强调客户资金安全为其最高准则，甚至错误地声称受到CFTC监管，但均未完成必要的注册程序。

  英国金融行为监管局（FCA）对虚假交易商Renoxyield、Trust Fund / trust-fund.co、ASSETCRYPTPAYS、TRUST WEALTH、Crypto Rally发出警告。这些虚假外汇交易平台在未经英国金融行为管理局（FCA）授权许可的情况下，向投资者提供或推荐金融服务或产品，投资者们应该避免与这些虚假交易平台打交道，谨防诈骗。

  英国FCA还提醒投资者，一些虚假外汇交易公司会提供不正确的联系方式，包括展业地址、电话号码或电子邮件等，并随着时间更改这些联系方式。他们还可能向投资者提供其他企业或个人信息，以此进行诈骗。如果投资者在这种虚假公司被诈骗，将无法获得英国金融行为管理局（FCA）服务，也不会受到金融服务补偿计划（FSCS）的保护，也就是说如果这些虚假外汇交易公司跑路，投资者将拿不回属于自己的资金。