金融业监管局继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。

今天，该行业的自律监管机构责令高盛在至少三年的时间内为各种报告失误支付 300 万美元的罚款。

美国金融业监管局表示，高盛因将近 6000 万份卖空订单错误标记为多头和相关监管失误而被罚款。从 2015 年 10 月到 2018 年 4 月，该公司错误标记的订单总计超过 140 亿股，这影响了市场数据，并可能导致投资者遭受财务损失。这进而导致高盛至少 30 个月的客户交易被错误标记。

在此期间，该公司执行了近 800 万份订单，总计超过 10 亿股。由于“多头”标记不准确，已执行的订单中有 12,335 个以或低于最佳出价成交。此外，该公司违反了一些规则，这些规则在触发时对卖空施加断路器，并且只允许以高于当前全国最佳出价的价格进行卖空。

这些错误标记的订单还导致该公司向 FINRA 提交了不准确的贸易报告，并保留了不准确的账簿和记录。另外，高盛误用了订单标记逻辑来卖出由一家外国关联公司发出的订单，该关联公司将这些订单错误地标记为空头。

美国监管机构在审查期间表示，高盛没有足够的系统和控制措施来发现和防止违规行为。此外，FINRA 的最新罚款是针对多次未能准确向适当的 FINRA 贸易报告机构 (TRF) 提交所需的贸易报告而规定的。

“从 2015 年 10 月到 2018 年 4 月，高盛将 59,981,252 份卖空订单错误标记为多头，其中 26,944,700 份被发送到替代交易系统 (ATS)。在此期间，这些订单占高盛总本金卖单的比例不到百分之一。这些订单是自动生成的，以及时对冲合成产品集团 (SPG) 因与客户执行股权互换交易而产生的综合风险敞口。错误标记的订单是由于高盛实施了相关自动交易软件的升级，旨在简化此订单流程，”声明中写道。

高盛同意 Finra 的命令，但没有承认或否认调查结果。除了支付罚款外，该公司还同意接受谴责，必须停止并制止进一步的违规行为。