上周，一家域名为www.marshallwace-am.com的可疑网站被香港证券及期货事务监察委员会（SFC）列入黑名单。这家没有在香港领取相关牌照的公司，被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。具体情况如下：

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2020年6月初，CySEC应英国金融行为监管局（FCA）的要求，曾暂停了包括Magnum FX(Cyprus) Ltd和F1 Markets在内的四家经纪商的牌照,为期30天,原因是这些公司在英国涉嫌非法经营。同月,该塞浦路斯监管机构撤回了对Magnum FX (Cyprus) Ltd和F1 Markets这两家公司的停牌决定。另外，去年8月，Magnum FX(Cyprus) Ltd还曾涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受监管市场法》和CySEC对投资公司进行审慎监管的指令DI144-2014-14

据 The Block Research 的专业研报，FTX 及 Alameda 通过多个子公司总共在 473 项投资中花费了约 53 亿美元，投资范围较广。但是，破产法院还批准了从破产案中删除 FTX Turkey（土耳其），据外媒报导，土耳其政府在 FTX 申请破产的几天后，当地执法机关就没收了 FTX Turkey 在土耳其的大部分资产。

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塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）今天宣布已撤销Inveza Capital Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，编号为209/13。根据2017年《投资服务与活动和受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05号指令第4(7)条，CySEC在2022年12月5日的会议上决定撤销上述经纪商的塞浦路斯投资公司牌照。

上周五（2月10日），美国司法部宣布，加密货币和外汇交易平台 EminiFX 的首席执行官埃迪·亚历山大 (Eddy Alexandre) 已承认向数万投资者实施诈骗，并同意没收 2.488 亿美元，以及支付尚未具体说明的赔偿金。

Otkritie Capital Cyprus Ltd由俄罗斯Otkritie FC银行所有，该银行是俄罗斯最大的全方位服务商业银行之一。Otkritie FC银行在俄罗斯设有440多家办事处。欧亚开发银行首席执行官Igor Finogenov是Otkritie FC银行联合创始人。2017年8月，俄罗斯中央银行对Otkritie进行了救助，据报道，国家为此付出了80多亿美元。央行后来形容Otkritie资本“很大程度上是虚假的”。俄罗斯中央银行目前持有Otkritie 99％的股权。

官方通报中提到，在2008年至2015年期间，这家名为TFS-ICAP的经纪商进行了 “伪造 ”交易的做法，告知客户交易是按特定的价格或数量进行的，尽管实际上并未进行过此类交易，该经纪商进行了称为“印刷”行业的实践，并公开、长期、多次进行类似的操作。TFS-ICAP此举违背了市场行为标准。

综上，ASIC希望AFS牌照持有人做一切必要的事情来履行金融服务法律规定的义务，遵守其牌照条件，并确保高效、诚实和公平地提供牌照所涵盖的金融服务。当然，上述持牌人亦有权向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

俄罗斯央行之所以作出以上决定，与经纪商系统违反当局指导、风险管理缺陷和其他因素有关。第二，由于当地市场缺乏竞争，俄罗斯公民将注意力集中在海外。俄罗斯只有1.75%的零售投资者选择本国经纪商，其他超过98%的投资者都是与外国经纪商进行交易。许多投资者都在使用在俄罗斯注册的经纪公司的姊妹公司。例如，Alpari通过本地网站获取俄罗斯客户，但随后让客户与公司的一家离岸姊妹经纪公司签订合同。这可能是俄罗斯央行此举的主要原因之一。

据调查，无迹象表明Kingdom Investments Management Limited与kingdom-investments.io平台或kims-ltd.co网站的运营商之间有任何实际合作。相反，Kingdom Investments Management Limited 很有可 能 被 盗 用 了 身份。FCA 已 在 其 网 站 上 发 出警告，称Kingdom Investments Management Limited的“克隆公司”正在市场上非法运营。在警告信息中，FCA明确列出了非法网

塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）今天宣布已撤销货币对和差价合约经纪商F1Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，编号为267/15。根据2017年《投资服务与活动和受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05号指令第4(7)条，CySEC在2022年12月5日的会议上决定撤销上述经纪商的塞浦路斯投资公司牌照。

迪拜虚拟资产监管局（VARA）2023年2月7日（周二）发布了本地加密货币行业监管指南。该指南为该行业确定了十项核心原则，其中包括许可证要求、反洗钱义务、营销协议以及禁止强匿名性的加密货币（如Zcash和Monero）。迪拜将具有强匿名性的加密货币定义为“一种虚拟资产”，它“通过使用分布式账本技术阻碍了交易或所有权的追踪，目前还没有可用的技术或机制供服务提供商追踪或识别所有权。”出于这类加密货币的匿名性，该国政府已制定了法规来监督其相关使用和交易。

30家指数成份股之後，5家市值最接近的非指数成员上市公司包括西港控股（WESTPORT），全利资源（QL），速柏玛（SUPERMX），高产柅品（KOSSAN）和美昌益纳利（INARI）。

2020年9月，OANDA宣布收购受波兰金融监管局（KNF）监管的波兰老牌多资产经纪商Dom Maklerski TMS Brokers S.A.（现已更名为OANDA TMS Brokers S.A.，下称“OANDA TMS”），从而进入欧盟市场。同年12月，OANDA在马耳他开设子公司，为英国脱欧做准备。新子公司以OANDA Europe Market Limited（OEML）的品牌运作，并获得了马耳他金融服务管理局的监管许可。

根据OvalX去年9月发布的2021财年业务数据,其收入和利润相较前一年均有下降。2021财年，该公司总收入从前一年的3180万英镑下降24%至2420万英镑，净营业收入从前一年的2130万英镑下降至1740万英镑。其息税折旧摊销前利润(EBITDA)净亏损640万英镑，而2020财年净盈利280万英镑。瑞士私募股权公司 Guru Captial于 2020 年 10 月接管了 ETX Capital。由于总部位于美国的风险投资公司 Jump Capital 为此次收购提供了资金。因此，总部位于伦敦、运营