上周五（2月10日），美国司法部宣布，加密货币和外汇交易平台 EminiFX 的首席执行官埃迪·亚历山大 (Eddy Alexandre) 已承认向数万投资者实施诈骗，并同意没收 2.488 亿美元，以及支付尚未具体说明的赔偿金。

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完善的风险分类制度是有效防控信用风险的前提。1998年，人民银行出台《贷款风险分类指导原则》，提出五级分类概念。2007年，原银监会发布《贷款风险分类指引》（以下简称《指引》），进一步明确了五级分类监管要求。近年来，我国商业银行资产结构发生较大变化，风险分类实践面临诸多新情况和新问题，现行风险分类监管制度存在一些短板与不足。2017年，巴塞尔委员会发布《审慎处理资产指引》，明确了不良资产和重组资产的认定标准和分类要求，旨在增强全球银行业资产风险分类标准的一致性和结果的可比性。银保监会、人民银行在借鉴国际国

金融控股公司参控股机构数量多、业务和组织架构复杂、金融活动体量大、关联性高，规范关联交易管理是加强和完善金融控股公司监管的重要组成部分，是落实党的二十大关于强化金融稳定保障体系总体部署的重要一环。《办法》明确金融控股公司承担对金融控股集团关联交易管理的主体责任，规范集团内部交易运作，在做好自身管理的基础上，指导和督促附属机构做好关联交易管理，并统一管理集团对外关联交易及其风险敞口。发布实施《办法》，有助于推动金融控股集团提升关联交易管理水平，防范利益输送、风险传染和监管套利，健全宏观审慎政策框架。

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Otkritie Capital Cyprus Ltd由俄罗斯Otkritie FC银行所有，该银行是俄罗斯最大的全方位服务商业银行之一。Otkritie FC银行在俄罗斯设有440多家办事处。欧亚开发银行首席执行官Igor Finogenov是Otkritie FC银行联合创始人。2017年8月，俄罗斯中央银行对Otkritie进行了救助，据报道，国家为此付出了80多亿美元。央行后来形容Otkritie资本“很大程度上是虚假的”。俄罗斯中央银行目前持有Otkritie 99％的股权。

官方通报中提到，在2008年至2015年期间，这家名为TFS-ICAP的经纪商进行了 “伪造 ”交易的做法，告知客户交易是按特定的价格或数量进行的，尽管实际上并未进行过此类交易，该经纪商进行了称为“印刷”行业的实践，并公开、长期、多次进行类似的操作。TFS-ICAP此举违背了市场行为标准。

综上，ASIC希望AFS牌照持有人做一切必要的事情来履行金融服务法律规定的义务，遵守其牌照条件，并确保高效、诚实和公平地提供牌照所涵盖的金融服务。当然，上述持牌人亦有权向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

俄罗斯央行之所以作出以上决定，与经纪商系统违反当局指导、风险管理缺陷和其他因素有关。第二，由于当地市场缺乏竞争，俄罗斯公民将注意力集中在海外。俄罗斯只有1.75%的零售投资者选择本国经纪商，其他超过98%的投资者都是与外国经纪商进行交易。许多投资者都在使用在俄罗斯注册的经纪公司的姊妹公司。例如，Alpari通过本地网站获取俄罗斯客户，但随后让客户与公司的一家离岸姊妹经纪公司签订合同。这可能是俄罗斯央行此举的主要原因之一。

据调查，无迹象表明Kingdom Investments Management Limited与kingdom-investments.io平台或kims-ltd.co网站的运营商之间有任何实际合作。相反，Kingdom Investments Management Limited 很有可 能 被 盗 用 了 身份。FCA 已 在 其 网 站 上 发 出警告，称Kingdom Investments Management Limited的“克隆公司”正在市场上非法运营。在警告信息中，FCA明确列出了非法网

塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）今天宣布已撤销货币对和差价合约经纪商F1Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，编号为267/15。根据2017年《投资服务与活动和受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05号指令第4(7)条，CySEC在2022年12月5日的会议上决定撤销上述经纪商的塞浦路斯投资公司牌照。

迪拜虚拟资产监管局（VARA）2023年2月7日（周二）发布了本地加密货币行业监管指南。该指南为该行业确定了十项核心原则，其中包括许可证要求、反洗钱义务、营销协议以及禁止强匿名性的加密货币（如Zcash和Monero）。迪拜将具有强匿名性的加密货币定义为“一种虚拟资产”，它“通过使用分布式账本技术阻碍了交易或所有权的追踪，目前还没有可用的技术或机制供服务提供商追踪或识别所有权。”出于这类加密货币的匿名性，该国政府已制定了法规来监督其相关使用和交易。

30家指数成份股之後，5家市值最接近的非指数成员上市公司包括西港控股（WESTPORT），全利资源（QL），速柏玛（SUPERMX），高产柅品（KOSSAN）和美昌益纳利（INARI）。

2020年9月，OANDA宣布收购受波兰金融监管局（KNF）监管的波兰老牌多资产经纪商Dom Maklerski TMS Brokers S.A.（现已更名为OANDA TMS Brokers S.A.，下称“OANDA TMS”），从而进入欧盟市场。同年12月，OANDA在马耳他开设子公司，为英国脱欧做准备。新子公司以OANDA Europe Market Limited（OEML）的品牌运作，并获得了马耳他金融服务管理局的监管许可。

根据OvalX去年9月发布的2021财年业务数据,其收入和利润相较前一年均有下降。2021财年，该公司总收入从前一年的3180万英镑下降24%至2420万英镑，净营业收入从前一年的2130万英镑下降至1740万英镑。其息税折旧摊销前利润(EBITDA)净亏损640万英镑，而2020财年净盈利280万英镑。瑞士私募股权公司 Guru Captial于 2020 年 10 月接管了 ETX Capital。由于总部位于美国的风险投资公司 Jump Capital 为此次收购提供了资金。因此，总部位于伦敦、运营

北京时间2月6日18时，在土耳其发生7.8级地震，震源深度20千米。至此，土耳其一天内发生3次6级以上强震，至少78次余震，其中2次震级达到7.8级。消息显示，土耳其至少10省份受影响。世卫组织欧洲区域高级应急事务官员斯莫伍德表示，土耳其地震造成的死亡人数可能上升到超过2万人。

澳洲联邦法院日前已根据澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的申请下令，以破产理由对Merlin Diamonds LIMITED进行清算，并委任德勤财务顾问有限公司(Deloitte Financial Advisory Pty Ltd)的Salvatore Algeri先生及Timothy Norman先生为清算人。