芝加哥——NFA 已要求X-Change Financial Access LLC (XFA) 支付 40 万美元罚款。XFA 是位于伊利诺伊州芝加哥的 NFA 会员介绍经纪人。

该决定由 NFA 听证小组发布，基于NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布的投诉以及 XFA 提交的和解要约，其中该公司既不承认也不否认投诉中的指控

该决定发现，XFA 未能保存所有交易的完整、完整和系统记录并维持交易前沟通，违反了 NFA合规规则 2-10(a)；允许两名未注册的个人在不是 

NFA 关联方的情况下充当关联方 (AP)，违反了 NFA章程 301(b)；并且未能充分监督公司的运营和员工，违反了 NFA合规规则 2-9(a)。

听证小组的裁决还要求XFA 负责人兼 AP蒂莫西·弗朗西斯·亨德里克斯（Hendricks）与该公司共同承担 40 万美元罚款中的 10 万美元。该裁决

还要求亨德里克斯在 90 天内不得担任 XFA 或任何其他 NFA 成员的监管职务。

在另一项裁决中，听证小组命令 XFA 前负责人兼 AP Peter Gordon Scheffler（简称 Scheffler）在 2024 年 12 月 31 日之前不得重新申请 NFA 

会员资格、准会员资格或负责人身份，并且如果他随后申请 NFA 会员资格或负责人身份，须支付 15 万美元的罚款。该裁决还命令 Scheffler 在 

2025 年 3 月 31 日之前不得受雇于任何 NFA 成员担任主管或担任其监管职务。

听证小组针对亨德里克斯和舍弗勒的裁决是基于 BCC 针对 XFA 发出的同一份投诉以及亨德里克斯和舍弗勒提交的和解要约，在这两份投诉中，他们既不承认也不否认投诉中的指控。两项裁决均认定亨德里克斯和舍弗勒未能充分监督公司的运营和员工，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。