澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)19日宣布,吊销Endeavour Securities (Australia) Ltd(清算中)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
Endeavour于2003年2月11日取得AFS牌照(牌照编号:224972)。凭借该牌照,该公司可交易管理投资计划产品,并为批发和零售客户经营管理投资计划。
根据公告,吊销该牌照是因为Endeavour资不抵债,目前处于清盘状态。
ASIC解释称,如果持牌机构处于管理或清盘状态,则ASIC有权在不举行听证会的情况下暂停或吊销其AFS牌照。
Endeavor是名为Investport Income Opportunity Fund的注册管理投资计划的负责实体。此前,Linchpin Capital Group Ltd (Linchpin)也运营了一项未经注册的管理投资计划,同样叫做Investport Income Opportunity Fund。经过ASIC的执法行动后,Endeavour和Investport运营的这两只基金于2019年进入清算程序。