澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）昨日宣布，已暂停Lendfin Private Pty Ltd（Lendfin）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2024年3月1日。
该牌照授权Lendfin向机构客户处理管理投资计划的权益，并提供一般建议和基本存款产品交易服务。
该监管机构解释道，由于Lendfin未能保持所需的组织能力来提供其AFS牌照所涵盖的金融服务，以及未能履行其财务报告义务，因此该牌照被暂停。
在暂停期结束后，如果Lendfin未能纠正上述违规行为，ASIC可能会采取进一步行动。
上周，该澳大利亚监管机构向盈透证券澳大利亚公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd发布了两项临时停止令，禁止该公司向散户投资者发行股票收益提升计划（Stock Yield EnhancementProgram）衍生品，原因是该产品的目标市场确定和产品披露声明存在缺陷。
来源：汇客查
