塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布全面暂停W.G. Wealth Guardian Ltd的塞浦路斯投资公司(CIF)授权的决定。该公司是通过其网站wguardian.com提供资产管理和经纪服务。
CySEC的决定是根据DI87-05撤消和暂停授权指令第10(1)条做出的,因为该公司涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受监管市场法》第22(1)条,该公司似乎并未始终遵守有关初始资本要求、客户金融工具和资金保障、客户资产保障、产品管理义务和诱导的授权条件。
上述涉嫌违规行为引发了与保护该公司客户相关的担忧和风险,并对市场的有序运作和诚信构成威胁。
根据 DI87-05 第 9 条的规定,在授权暂停期间,公司不得:
提供/开展投资服务/活动;
与任何人达成任何商业交易并接受任何新客户;
宣传自己是投资服务提供商。