美国全国期货协会（NFA）已要求 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款。
Sigma Broking 是位于英国伦敦的 NFA 的介绍经纪商（IB）会员。
该决定由 NFA 听证小组发布，是基于 NFA 商业行为委员会发布的投诉以及 Sigma Broking 提交的和解协议，其中 Sigma Broking 既不承认也不否认投诉中的指控。
听证小组在裁决中发现 Sigma Broking：
未能进行年度反洗钱审计，违反了 NFA 合规规则 2-9(c)；
未能保持交易前书面沟通信息的可访问性，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)；
未能监管，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。
来源：汇客查
